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国枫动态

国枫动态 | 国枫开展证券业务风险讨论会

发布时间:2016.09.26 来源: 浏览量:1682

今年以来,证券监管机构通过多种渠道、多次强调加强对证券业务监管,从IPO、再融资、重大资产重组到新三板、私募基金,监管无不呈现从严趋势,要求中介机构提高业务质量,勤勉尽责,严格按照相关规定要求的标准执业。为加强事务所风险控制,提高证券业务质量,北京国枫律师事务所于2016年9月23日下午召开证券业务风险讨论会,会议由北京国枫律师事务所负责人张利国律师、内核委员会主任委员徐寿春律师、业务管理部负责人姜瑞明律师共同主持,事务所全体证券业务合伙人、证券法律业务内核召集人、内核初审员参加了本次会议。

本次会议以证券业法律务风险应对措施为主题,通过对中国证监会的行政处罚案例进行分析与反思,深入讨论了本所证券业务质量存在的问题和难点,积极探索本所业务风险防范措施。

会议过程中,与会人员积极建言献策,结合自身项目实践经验,就对证券业务风险的发现与防范提出个人见解,促进本所风控体系的建设。经过各方近三个小时的热烈交流,会议确定了下一步事务所风险控制、内核及业务管理工作方向。

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