国枫《合规资讯》(八月半月刊)

一、新规动态

（一）新规发布

1.最高人民检察院：《关于贯彻执行〈中华人民共和国反垄断法〉积极稳妥开展反垄断领域公益诉讼检察工作的通知》

8月1日，最高人民检察院印发《关于贯彻执行〈中华人民共和国反垄断法〉积极稳妥开展反垄断领域公益诉讼检察工作的通知》。《通知》要求：1.准确理解适用反垄断法，严格把握反垄断公益诉讼的办案要求；2.突出监督办案重点，重点针对法律明令禁止的垄断行为、涉及国计民生的重要领域等突出问题，重点关注互联网、公共事业、医药等民生保障领域，精准开展反垄断公益诉讼检察工作；3.严格把握立案条件和审批程序，尊重反垄断执法机构执法规律、规则和专业意见，准确研判经营者垄断行为是否侵害社会公共利益、是否有必要提起民事公益诉讼。

（来源：最高人民检察院网站）

2.银保监会：《关于开展银行保险机构侵害个人信息权益乱象专项整治工作的通知》

近日，银保监会向各银保监局、银行保险机构等下发《关于开展银行保险机构侵害个人信息权益乱象专项整治工作的通知》。《通知》要求：1.各银行保险机构全面摸排本机构自2021年以来与消费者个人信息处理活动相关的经营行为和管理情况，深入查找本机构个人信息保护方面存在的问题，并坚持立查立改。2.对短期内无法整改完成的问题，要建立整改台账，明确整改措施，逐项逐步推进。3.要求各银保监局前置自查督导工作，压实机构自查责任。4.结合日常监管、现场检查、举报调查、投诉督查中发现的侵害消费者信息安全权问题开展监管抽查和督导，对违反相关法律法规的问题依法依规严肃查处。5.对机构自查并整改到位的问题，可结合行为违法程度及造成后果情况依法从轻、减轻或不予处罚，对发现自查不力、隐瞒不报的机构，要严肃追责并从重处罚。

（来源：信用中国网站）

3.【增补】证监会、财政部：《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》

7月27日，证监会、财政部联合发布《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》，明确违法行为人所缴纳的行政罚没款用于承担民事赔偿责任的具体工作机制。《规定》主要内容包括：1.申请主体包括证券纠纷普通代表人诉讼中的诉讼代表人、特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者保护机构；2.明确受害投资者提出申请所需申请材料、申请期限以及申请金额；3.明确退付流程，证监会每半年度向财政部提出退库申请，经财政部审核退还后，由证监会及时将违法行为人罚没款退付给受害投资者。

（来源：证监会网站）

（二）新规动向

1.生态环境部：《生态环境行政处罚办法（征求意见稿）》

8月4日，生态环境部发布《生态环境行政处罚办法（征求意见稿）》，具体内容包括：1.修改完善处罚种类，新增“通报批评”“降低资质等级或取消资质” “一定时期内不得申请行政许可”“限制开展生产经营活动”等处罚种类；2.完善行政处罚裁量权的相关规定，新增初次违法和无主观过错违法不予处罚、从重和从轻处罚的规定；3.完善不予处罚的情形，增加初次违法且生态环境危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚，当事人有证据足以证明没有主观过错的，不予行政处罚；4.修改罚款数额，提高对法人或者其他组织较大数额罚款认定的下限，由原来的“人民币五万元以上”改为“人民币二十万元以上”。

（来源：生态环境部网站）

2.证监会：《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》

8月10日，证监会发布《关于中国证监会12386服务平台运行有关事项的公告（征求意见稿）》。《征求意见稿》主要修订内容如下：1.明确证监会设立12386服务平台，包括12386热线电话及其网络平台，作为接收投资者诉求的渠道，依法处理投资者合理诉求；2.明确12386服务平台是投资者诉求的接收平台和分转平台，接收投资者投诉、举报、咨询、意见建议四类诉求事项；3.强化投资者诉求处理要求，加强对投资者身份信息的保护，压实证券期货市场经营主体投诉处理首要责任。

（来源：证监会网站）

3.【增补】中国标准化协会：《经营者公平竞争合规管理体系建设（征求意见稿）》

7月29日，中国标准化协会发布《经营者公平竞争合规管理体系建设》并公开征求意见。该标准梳理并完善经营者公平竞争合规管理体系，对最高管理者、合规管理部门、内部审核制度、第三方审核机制、合规风险控制、持续改进措施等方面提出明确要求，可作为经营者开展公平竞争合规管理活动的依据和合格评定机构或认证机构开展合格评定或认证的依据。该标准对接国际标准化组织ISO37301《合规管理体系要求和使用指南》，规定经营者公平竞争合规管理体系的要求。

（来源：中国标准化协会网站）

（三）地方新规

1.北京市广播电视局：《北京网络视听平台企业合规手册（2022版）》

8月2日，北京市广播电视局指导北京网络视听节目服务协会印发《北京网络视听平台企业合规手册（2022版）》。《合规手册》主要有四方面内容：1.对平台企业提出总体合规要求，并在重点业务领域细化合规要求；2.压紧压实平台企业的主体责任；3.强调平台企业需高度关注的风险点与前置备案审核程序，提高平台企业风险防范意识；4.强化网络直播节目事前把关，帮助平台企业更好履行合规义务，提升运营效能。

（来源：北京市广播电视局网站）

2.上海市药监局：《上海市医疗器械经营质量管理规范实施细则（征求意见稿）》

8月10日，上海市药监局发布《上海市医疗器械经营质量管理规范实施细则（征求意见稿）》。《实施细则》主要内容如下：1.进一步细化完善企业质量管理机构或者质量管理人员的职责、质量管理体系文件内容清单、质量记录和档案等规定；2.明确医疗器械经营企业应当建立覆盖经营全过程的质量管理体系，质量管理体系至少包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。

（来源：上海市药监局网站）

2.《涉信息网络犯罪特点和趋势司法大数据专题报告》发布

8月1日，中国司法大数据研究院正式对外发布《涉信息网络犯罪特点和趋势（2017.1-2021.12）司法大数据专题报告》。该报告以近五年全国各级人民法院一审新收、已结涉信息网络犯罪案件作为研究对象。报告显示，涉信息网络犯罪案件量逐年上升；占比前三的罪名分别为诈骗罪、帮助信息网络犯罪活动罪、开设赌场罪；涉案被告人年龄呈年轻化趋势等。

（来源：最高人民法院网站）

3.安徽省检察院发布2022年企业合规办理数据

8月5日，安徽省检察院以“依法能动履职，助力打造一流营商环境”为主题召开新闻发布会，通报全省检察机关工作情况。今年上半年对民营企业负责人涉嫌犯罪的依法不批捕83人，不起诉451人，不起诉人数同比上升36%。受理民企工作人员羁押必要性审查28件，依法变更强制措施15件，最大限度保障企业正常经营。在去年部署开展的涉民企刑事诉讼“挂案”专项清理和涉企案件集中攻坚行动中，全省共清理涉企“挂案”420件，依法监督撤案155件。此外，今年以来，全省检察机关共办理企业合规案件106件，依法决定不起诉37件，基层检察院企业合规案件办理率达91.67%，在全国非试点省份中处于前列。

（来源：安徽省检察院网站）

4.江西省珠山区检察院附条件行政和解助力小微企业

某企业在未取得资格证的情况下搭售其他品牌的纯净水，且食品生产许可证有效期届满，未及时换证。2019年4月，景德镇市监局要求该企业停业整顿并处以行政罚款，相关产品被扣押。因企业未按期支付罚款，市场监管局向法院申请强制执行，并依法计算滞纳金7万余元。珠山区检察院了解企业苦衷后，牵头促成双方达成执行和解协议：企业负责人现场缴清行政罚款，在一年期限内，如果该企业无任何市场监管领域违法违规行为，市监局将放弃对滞纳金部分的执行。8月5日，珠山区检察院检察长对企业公开送达企业合规风险提示函，后续企业将进一步对照建议完善合规管理。

（来源：检察日报）

5.【增补】浙江省人民检察院与证监局签署合作备忘录打击证券违法犯罪

7月29日，浙江省人民检察院与浙江证监局共同签署《打击证券违法犯罪活动合作备忘录》。《备忘录》明确，双方重点围绕上市公司重大财务造假、内幕交易、操纵市场、公司债券欺诈发行、私募机构违法违规、非法证券期货活动等方面，在案件会商、协助调查取证、案件通报和线索移送、信息共享、法律监督、涉案企业合规工作协作、业务交流等方面开展合作。如在办理证券犯罪案件过程中可商请浙江证监局依法协助调取证券期货账户交易信息、提供案件相关的行政调查证据材料等。

（来源：浙江检察公众号）

6.【增补】深圳市检察院与前海管理局揭牌成立港企合规发展服务中心

7月29日，深圳市检察院、深圳市前海管理局举行海洋生态环境与自然资源保护机制等三项合作协议签署仪式，正式揭牌成立港企合规发展服务中心。市检察院代表与前海管理局代表共同签署《共建港企合规发展服务机制》《海洋生态环境与自然资源保护机制》《公益诉讼协作机制》三项机制合作协议。港企合规发展服务中心将有利于港企快速适应内地法治，实现合规经营。未来在三项机制基础上，深圳检察将进一步探索合作模式、合作内容，建设前海深港现代服务业合作区。

（来源：深圳市人民检察院公众号）

（二）行政监管合规

1.最高检发布依法惩治破坏市场竞争秩序犯罪典型案例

8月4日，最高人民检察院发布6件依法惩治破坏市场竞争秩序犯罪典型案例，涉及销售假冒注册商标的商品、侵犯商业秘密、损害商业信誉和商品声誉、破坏计算机系统等违法行为。此次典型案例体现出以下特点：1.犯罪类型复杂多样，破坏市场竞争秩序类犯罪与其他犯罪相互交织，呈现出更为复杂的态势；2.犯罪手段持续翻新且隐蔽性强，行为人往往以正常的生产经营活动为掩护，具有一定的迷惑性；3.刑民交叉、行刑交叉情况突出，破坏市场竞争秩序类行为根据违法程度、造成的影响程度等不同分别归属为民事纠纷、行政违法或刑事犯罪，司法机关应当坚持刑法的谦抑性，准确甄别行为性质。

（来源：最高人民检察院网站）

2.公安部公布3起制售使用虚假防疫软件典型案例

8月8日，公安部公布3起制售使用虚假防疫软件典型案例，涉案行为主要包括开发制作虚假防疫行程卡和健康码软件、在网上售卖虚假健康码软件以及安装使用虚假健康码等违法行为，以此帮助他人伪造涉疫证明信息，并在山寨仿冒的健康码页面进行显示或篡改行程卡信息，蒙骗防疫工作人员查验，严重干扰疫情防控秩序。目前，公安机关已抓获虚假软件开发制作人员12名，对相关人员依法立案侦查并采取刑事强制措施，同时查处一批虚假软件下载使用人员，以严厉打击开发制作、发布售卖、下载使用虚假防疫软件的违法行为。

（来源：公安部网站）

3.【增补】市场监管总局发布第四批2022民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例

7月29日，市场监管总局发布第四批2022民生领域案件查办“铁拳”行动典型案例，包括非法销售血蛤、对不符合安全技术规范要求的气瓶进行充装、使用不合格计量器具、虚假商业宣传、虚假宣传养老欺诈、销售不符合食品安全国家标准产品等违法犯罪行为。下一步市场监管总局将继续聚焦民生领域群众反映强烈、社会舆论关注度高的突出问题，严厉打击各类侵害消费者合法权益违法行为，有力维护广大消费者的合法权益。

（来源：国家市场监管总局网站）

（三）数据合规

1.工信部开展电子认证服务合规性专项整治工作

8月2日，工业和信息化部针对部分电子认证服务机构（以下简称CA机构）服务不规范问题开展电子认证服务合规性专项整治工作。整治问题主要包括：1.证书申请流程不规范；2.在受理证书申请前，向申请人告知不充分；3.受理认证申请后，未与证书申请人签订合同明确双方权利义务。整治的主要方式包括：1.CA机构对照需整治的问题开展合规性专项自查；2.省（区、市）工业和信息化主管部门对辖区内CA机构督促监督检查；3.工业和信息化部随机执法抽查。

（来源：工信部网站）

2.国家网信办发布《境内互联网信息服务算法备案清单（2022年8月）》

8月12日，国家互联网信息办公室发布互联网信息服务算法备案信息公告。公告称根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，国家网信办现公开发布境内互联网信息服务算法名称及备案编号，相关信息可通过互联网信息服务算法备案系统进行查询。今年3月1日，互联网信息服务算法备案系统上线，具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者，负有对算法主体信息、算法信息、产品及功能信息三部分进行备案的义务。

（来源：国家网信办网站）

3.国家网信办曝光一批涉未成年人电信网络诈骗典型案例

8月8日，国家网信办通报暑假期间反诈中心监测发现的部分针对未成年人的电信网络诈骗案件。不法分子诱导未成年人进行转账或刷单，骗取未成年人钱财，严重危害未成年人身心健康。国家网信办有关负责人指出，一些网站平台还存在责任认识不到位、制度机制不完善等问题，要求社交类平台、短视频平台要持续排查处置涉诈信息，建立完善账号监测预警机制，建立完善涉诈举报机制，持续对不符合要求的应用、业务、技术进行整改。

（来源：国家网信办网站）

4.国家网信办集中整治涉虚拟货币炒作乱象

8月9日，国家网信办发布《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，督促主要网站平台落实主体责任，保持对虚拟货币交易炒作高压打击态势，加大对诱导虚拟货币投资等信息内容和账号自查自纠力度。今年以来，国家网信办清理了一批宣传炒作虚拟货币的违法违规信息、账号和网站，下一步将继续会同相关部门加强对虚拟货币相关非法金融活动的打击力度，依法保护人民群众财产安全。

（来源：和讯网、网信中国公众号）

5.深圳市大疆创新科技有限公司违反外汇登记管理规定被处罚

近日，深圳市大疆创新科技有限公司违反外汇登记管理规定，国家外汇管理局深圳市分局责令其整改、给与警告并处罚款人民币4万元。具体的违法事实为违反《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》第二条第三项的相关规定，即市场主体应于每年9月30日（含）前，自行或委托会计师事务所、银行通过外汇局资本项目信息系统报送上年末境内直接投资和（或）境外直接投资存量权益数据。

（来源：中国经济网、国家外汇管理局网站）

6.【增补】国家网信办：2022年上半年全国网络执法工作取得明显成效

7月31日，国家互联网信息办公室发布《数字中国发展报告（2021年）》。《报告》显示，2022年上半年全国网信系统累计依法约谈网站平台3491家，警告3052家，罚款处罚283家，暂停功能或更新419家，下架移动应用程序177款，会同电信主管部门取消违法网站许可或备案、关闭违法网站12292家，移送相关案件线索4246件。

（来源：国家网信办网站）

2016年12月，广东K电子科技股份有限公司K公司拟向C公司出售全资子公司。被告人王某某作为K公司董事会秘书，自动议开始知悉重组计划，参与重组事项，两次向其好友金某某泄露重组计划和时间进程。金某某后买入C公司股票，复牌后陆续卖出。

因K公司正处于转型的关键阶段，而王某某负责多项重要项目，北京市检二分院综合考虑，决定启动企业合规工作，并适用第三方监督评估机制。第三方组织对照检察建议，在尽职调查基础上，根据股权控制关系、业务关联程度、管理层交叉任职情况等因素筛选出三家重要子公司同步参加整改。在第三方组织引导下，K公司制定了涵盖组织体系、保密对象、制度重建、运行保障、意识文化以及主体延伸等多个层面的信息保密专项合规计划，并聘请专业合规团队辅导公司逐项完成，规范配置经营决策权，建立体系化信息保密管理和考核制度，新设合规管理责任部门，实现合规管理流程全覆盖，组织开展了辐射内部员工、关联公司以及产业园区企业的专项培训。最终第三方组织认为K公司整改效果达到良好等级，经公开听证，K公司通过合规整改验收。检察院结合企业合规整改情况对被告人提出有期徒刑二年至二年半，适用缓刑，并处罚金的量刑建议，被法院采纳。

（来源：最高人民检察院网站）

（来源：上海检察公众号）

8月12日，招商证券公告表示于当日收到证监会《立案告知书》。经查，因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》《行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对招商证券立案。而在8月9日，深圳证监局官网披露对招商证券的行政处罚信息，直指招商证券投资银行类业务开展过程中存在多项违规行为，涉及保荐、债券承销、资产证券化等三大类业务。招商证券表示，将全面配合证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

（来源：澎湃新闻）