科创板制度知识产权问题之企业专利布局实践解析

今年年初，中国证券监督管理委员会制定并发布了《科创属性评价指引（试行）》（以下称“《评价指引》”），其中的3项常规指标和5项例外条款均包括了企业拥有的发明专利数量情况：

一、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，同时符合下列3项指标的企业申报科创板上市：

（1）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在6000万元以上；

（2）形成主营业务收入的发明专利5项以上；

（3）最近三年营业收入复合增长率达到20%，或最近一年营业收入金额达到3亿元。

二、支持和鼓励科创板定位规定的相关行业领域中，虽未达到前述指标，但符合下列情形之一的企业申报科创板上市：

……

（5）形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上。

《评价指引》发布后，企业的发明专利数量无疑成为科创板上市审核过程中的硬核指标，如何将企业的创新技术成果转化为较高质量的发明专利成为企业面临的重大问题，专利布局的工作也就显得尤为重要。本文拟就专利布局的常见方法进行介绍，以期对企业的专利申请和规划有所裨益。

专利布局是专利战略思想的体现和延伸，任何一家企业的专利战略都是根据自身实际情况，为了解决自身实际问题而采取针对性的策略，企业的专利布局只有对象和目标明晰、策略和方法得当，才能带来大量具备实际运用价值的专利资源。

具体而言，专利布局有广义和狭义之分。广义的专利布局，是指对专利申请的周密规划和统筹安排，通过对专利申请时间、地域和途径的选择，以及对专利保护内容的谋划，有策略地进行专利部署；而狭义的专利布局，是指对企业某一技术主题的专利申请进行系统筹划，以形成有效排列组合的精细布局。本文所探讨的专利布局为狭义上的专利布局。

在专利布局的过程中，专利挖掘是不可或缺的一部分。所谓专利挖掘，是指以专利布局为目的，对研发过程中所取得的各项技术成果进行技术和法律层面上的全面分析，提炼出可专利技术方案的过程。

以围棋对弈为喻，如果说专利布局相当于棋手的落子策略，专利挖掘就相当于棋盒中的棋子，通过专利布局与挖掘形成的专利保护与竞争态势，就相当于棋手一步步落子形成的棋局形势。

一般而言，专利布局可以分为四个步骤：第一，收集分析情报；第二，选择布局策略；第三，进行专利挖掘；第四，完成专利申请。

（一）收集分析情报

正所谓“知己知彼，百战不殆”，只有在系统、科学的情报分析工作的基础上，企业才能做出正确的决断。要进行专利布局，企业首先需要对市场竞争、专利技术等各种情报进行整理分析。

1、市场竞争情报分析

市场竞争情报分析，是专利布局的基础，重点在于对竞争对手的经营情况进行分析，可包括主要产品、销售渠道、研发资金、研发人员、组织架构、上游供应商、下游客户、合作伙伴等信息情报。

具体而言，可以根据竞争对手主要产品的产量、销量、销售渠道、市场占有率、合作伙伴等情况分析其市场地位；根据竞争对手的研发资金、研发人员、专利数量等情况分析其技术研发实力。

通过对市场竞争情报的分析，可以准确定位企业自身及竞争对手在产业中的位置，为专利布局策略的选择提供基础与依据。

2、专利技术情报分析

专利技术情报分析是专利布局前期情报分析工作中最为重要的部分，需要进行非常广泛的专利检索和专利分析。

一般而言，专利技术情报分析需确定一主题，并根据主题进行专利检索，构建专利检索式时应优先考虑查全率。在专利检索结果的基础上，进行进一步筛选整理，并利用分析方法使之转化为可供利用的具有总览全局及预测发展趋势等功能的信息，并制作专利分析报告。目前专利分析方法主要包括技术脉络分析、技术热点分析、竞争态势分析、布局策略分析、功效矩阵综合分析等，篇幅所限不再展开。

通过对专利技术情报的检索和分析，企业能够更加清晰地确定本领域的技术发展趋势，更加精准地确定专利布局策略，以使企业在市场竞争中更具主动性，占据更加有利的竞争地位。

（二）选择布局策略

基于前期的情报收集分析结果，企业需要根据自身以及竞争对手的实际情况，选择合适的专利布局策略。根据侧重点的不同，专利布局策略可以分为保护型专利布局、制衡型专利布局以及前瞻型专利布局等。

1、保护型专利布局

保护型专利布局的主要目的在于保护企业自有的创新技术成果，具有普适性。具体而言，保护型专利布局可包括路障式专利布局、城墙式专利布局、地毯式专利布局等。

（1）路障式专利布局，是指对实现某一技术目标必需的一种或几种技术方案申请专利，其优点是专利申请与维护成本较低，缺点是竞争者有机会进行规避设计。例如，在三星与苹果的专利大战中，三星在被判侵犯苹果手机滑动解锁专利后，改为使用不侵权的新解锁方案。

（2）城墙式专利布局，是指对实现某一技术目标的多种技术方案申请专利，利用一系列专利阻碍竞争对手的研发，成本比路障式专利布局高。例如，从微生物发酵液中提取到某一活性物质后，考虑通过化学合成、天然物提取等方法获得该活性物质，然后对这几种方法全部申请专利。

（3）地毯式专利布局，是指对实现某一技术目标的所有技术方案全部申请专利，其通过深层次的专利挖掘获得大量可专利技术方案，形成专利网。地毯式专利布局能够有效地阻止竞争者，但需要耗费大量的资金和人力成本。例如，IBM的专利布局模式就是地毯式专利布局的典型代表，IBM在ICT领域中专利申请的数量和质量都名列前茅，每年靠大量专利即可获得丰厚的许可收益。

2、制衡型专利布局

从制衡竞争对手的角度来看，企业在进行专利布局时应重点关注竞争对手的优势技术、劣势技术和空白技术等情况，以确定竞争对手重点突破的核心技术，围绕该技术进行专利布局。

制衡型专利布局一般体现为围栏式专利布局，即围绕竞争对手的核心专利、基础专利申请若干的外围专利，有效地阻碍竞争对手以其核心专利、基础专利为中心向四周拓展，最大限度地削弱其专利的价值。例如，在发现竞争对手申请了一种新型自行车专利后，抢先申请与之适配的自行车脚踏板、把手等众多外围专利，如果竞争对手在实施新型自行车的总体技术方案时无法绕开这些外围专利，将被迫进行谈判。

3、前瞻型专利布局

从行业发展的前瞻性角度来看，企业在进行专利布局时可以对行业技术发展趋势进行预估，并针对未来的技术发展方向进行专利布局。

以苹果公司为例，其著名的手机滑动解锁专利的申请时间为2005年，而彼时电子产品使用的触摸屏还是电阻式触摸屏，技术发展仍不成熟，触摸屏在手机上作为键盘，使用触摸笔按压进行输入，无法用手指进行滑动触控操作。苹果公司在2005年开拓式地提出滑动触控的解锁专利，准确地预测了技术发展方向，占据了市场优势地位。

（三）进行专利挖掘

专利布局的基本手段是进行专利申请，而要进行专利申请，就需要进行专利挖掘。不管是针对自有创新技术成果的保护型专利布局，还是针对竞争对手的制衡型专利布局，在进行专利挖掘时都遵循同样的方法论——拆分替代。拆分替代，即从产品、技术等方面对创新技术成果进行要素拆分，识别其中的创新点，并寻求替代要素，以产生新的专利技术方案。

1、要素拆分

每个技术方案，均可能包含多个创新点。要进行专利挖掘，首先需要对创新技术方案进行要素拆分，识别其中的创新点，具体可从产品拆分、技术拆分两方面进行着手。

（1）产品拆分

产品拆分，即把创新技术成果的产品分为若干零部件或若干组成部分，并对其中的创新点加以识别。

例如，某人研究出一种伞面打开和收起方向与传统雨伞相反的新型雨伞，该新型雨伞具有由玻璃纤维制成的内外两层伞骨辐条，伞骨辐条上分别附着有内外两层伞面，伞面由疏水材料制成，其上设置有若干通风用的小孔，雨伞还具有C型手柄。

可以将该新型雨伞拆分为三部分，一是伞骨辐条，二是伞面，三是手柄，至少包括三个创新点：第一，伞骨辐条的特殊设计，使新型雨伞的打开和收起方向与传统雨伞相反，不仅在收伞时可以将干爽的一面朝外，避免沾湿衣物，还可以借助很小的空间将伞打开和收起。例如在下雨天上下车时，可以将车门仅开一道小缝将伞收起或打开，避免淋湿。第二，伞面上设计有通风小孔，可以减小风阻，让伞更不易在大风天被掀翻。第三，手柄的特殊设计使得使用者可以将手柄套在手腕或小臂处，在撑伞的同时解放双手。

（2）技术拆分

技术拆分，即对创新技术成果中的具体技术进行细分，并对其中的创新点加以识别。

仍以新型雨伞为例，该雨伞实际上使用了四项技术使伞更不易在大风天被掀翻：第一，双层伞骨辐条的设计，可以更加坚固地固定伞面；第二，伞骨辐条使用玻璃纤维制成，保证了伞骨辐条具有足够的韧性；第三，双层伞面的设计，可以分散风对伞面的压力；第四，伞面上通风小孔的设计，可以减小风对伞面的压力。

2、要素替代

完成要素拆分后，即可进行要素替代。专利挖掘中的要素替代，与规避设计具有一定的相似之处，两者的目的均在于研究出既可以解决相同的技术问题，又与原技术方案存在不同之处的替代方案。

由上文，为了使伞更不易在大风天被掀翻，发明人在新型雨伞伞面上设置了若干通风小孔。针对具有通风小孔的伞面这一要素，可以寻求替代方案，例如可以使用疏水透气材料制作伞面，既不具有通风小孔，又具有一定的透气性，使伞不易被掀翻。

3、技术延伸

进行技术延伸，需要扩展专利挖掘的广度，可以跨产业链上下游进行考虑，可以跨技术领域进行考虑，也可以针对未来技术发展方向进行考虑。

仍以新型雨伞为例，针对产业链上下游而言，雨伞的上游厂商为原材料供应商、生产线供应商等，发明人在研究出使用疏水材料制作伞面的技术方案后，可以对适用于伞面的疏水材料进行相应专利布局，也可以对使用疏水材料制作伞面的生产线进行相应专利布局，以在一定程度上制约上游供应商；

跨技术领域而言，企业在研究出使用疏水材料制作伞面的技术方案后，可以扩展到其他需要解决防水问题的技术领域，例如衣帽领域，针对疏水衣物、帽子、鞋子等进行专利布局，以扩大保护范围；

针对未来技术发展方向而言，发明人在研究出使用新型雨伞的技术方案后，基于人工智能、物联网的高速发展，可以将高新技术与雨伞进行结合，对智能雨伞进行专利布局，以占据未来的主动权。例如，雨伞可具有智能提醒功能，根据天气预报的情况，当其检测到用户未携带雨伞时，自动向用户的手机发出消息提示或以其他方式提示。

（四）完成专利申请

专利布局的最后一步，是对专利挖掘得出的技术方案进行专利申请。

为进行专利申请，首先需要针对专利挖掘获得的技术方案进行现有技术检索，评估其可专利性。经过评估确定技术方案具有申请专利的可行性后，由专利代理师撰写专利申请文件，向国家知识产权局提出专利申请。

在发明专利数量成为科创板上市审核指标的情况下，如何将创新技术成果充分转化为一定数量的发明专利成为企业面对的重大课题。进行科学、系统的专利布局，不仅可以完成技术成果向发明专利的转化，还可以充分保护企业的技术成果，在市场竞争中获得更多主动权，可谓一举两得之策。

参考文献：

1. 马天旗，《专利布局》，知识产权出版社2016年第1版；

2. 贾丽臻、张换高、张鹏等，《基于专利地图的企业专利布局设计研究》，载《工程设计学报》2013年第3期；

3. 康立、成胤，《科技型中小企业专利布局》，载《中国科技信息》2018年第16期；

4. 周大成，《企业专利布局实践探讨》，载《中国发明与专利》 2017年第1期；

5. 梁宏，《浅谈企业如何挖掘专利和进行专利布局》，载《中国发明与专利》 2015年第1期；

6. 李慧、朱玉华，《浅谈企业如何做好专利布局规划》，载《中国发明与专利》2017年第8期；

7. 李慧、吴孟秋，《浅谈知识产权服务机构如何协助企业做好专利布局》，载《中国发明与专利》2014年第11期；

8. 谢顺星、高荣英、瞿卫军，《专利布局浅析》，载《中国发明与专利》2012年第8期；

9. “专利布局”就该如此，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944687&ver=2557&signature=WYt5DsZGXvD5a4JHx4TlVoVS38GwXSZ*mSof8sSWpxFtUM32gvIqQRU1sfgR3KueNUC2g-HfY1mLpFGKOQWhjjAPeGVruqPdnhty5r1ev3zy3SPTIau75vq0cRlRUO9V&new=1

10. 「企业专利布局」的策略，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944722&ver=2557&signature=-OnUV2mSZiFobKH5sTIuPZ1VN4XWARDO6NBdmruHQzJvpuJ6mo-rH*lP69XMoXhbY4DSN6QZOkDm3R0bl6LYeOOUYZ827BuBhyCmLDFUHCK9dP*LOV81tJkGxF44icQl&new=1

11. 「专利挖掘」与「专利布局」的另类妙招，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=3&timestamp=1598944769&ver=1&signature=ePgCMpw42cEoJ51aa5rp6RNP9*mqWm8d8-cBecXlKV2PEdG*KaYjL4xIFRu*4Jwj1OEPZxjgR0OkPXpC71-LLuaDBmpikKb8dh3mMaAdTELaKk0HQ3fYWAyWWKJwrrteqGmaslRwF1RoMFeOB7*TCNw28bqekSsAPl8-8Nb0Pw4=

12. 论专利布局的四大定理，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944797&ver=2557&signature=k04k56m9sFT-RxPcAz-DqeUUi2LmTzirQ*RBzzqkSw8yArmADcAJXISbCzWnAmFDHglm4ULc2M*lldtnzO88iOt-XwTQ7f5YqppN7MPujLr0RypVWPP9-MkEbmzY0IJv&new=1

13. 企业知识产权保护之专利布局策略，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944827&ver=2557&signature=NWagGy8Xx3KNdAWmgJrrkiNubdmOAR8XRB4Rk5h4e0MGh*6wNkcsHkVbqURh-9sDbOHVpKRE-u5kWLwRZJ7RVKYCUCPfnB0peIEXpF-QY7x1O5QOtmaqetGCgbg93X7E&new=1

14. 企业专利布局的道与术，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944849&ver=2557&signature=-OnUV2mSZiFobKH5sTIuPZ1VN4XWARDO6NBdmruHQzI6Z3FHA3djjm2-dnYjAllTMP91mAViTaMwCqrf4DMtgUsnkmt6ag4Az0AhQbSkxDZj7QAg-Ng2ZvG8Bbs2AK57&new=1

15. 企业专利布局的那些事，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598944866&ver=2557&signature=-OnUV2mSZiFobKH5sTIuPZ1VN4XWARDO6NBdmruHQzKE3PWw6gnkMCd8Vy0ZsYbRhXeJs3W*Aux5Wqcia1kbeW7mHZeIAHRJSbN3PnCOdQfmHHlSZ-j8sCDWUvz40Kxc&new=1

16. 一位企业经营者对专利布局的思考，

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17. 专利布局，你知道怎么做吗，

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18. 专利布局，四招教你防守与出击，

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19. 专利布局的宏观与微观，

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20. 专利布局的三个层面，

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21. 专利布局影响企业命运，

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22. 专利布局之「火力布局」，

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23. 专利布局之布局层次，

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598945115&ver=2557&signature=2upHoFEsp*EfyPLu2yBvGIUdDtHUOnl5CaMf3*M5-uxv6tGblowSjHY3sI1l974v3G8p19CzUtIM0aaIS-tq7MbXFMHx94h4cHHz4yBkacfnMV0ZkkpY04VbSKqKrqtG&new=1

24. 2008-2018年度中国专利无效案件统计分析报告

https://mp.weixin.qq.com/s?src=11&timestamp=1598948940&ver=2557&signature=pC4l6HIumkqZtFVjIJ68e3lsQLkcc*SxID1w1HM-teJYXagqrzYbM73ldEeq2mspgKli7Z4ASHTt5BimF2Xrzk-xeS8FyHtRDKedKQ9Hn7ybcri**e5TZyZ4Z*q03Yxq&new=1