国枫《合规资讯》(十月上半月刊)

一、新规动态

（一）新规发布

（二）新规动向

1.国标：《信息技术 大数据 数据资产价值评估（征求意见稿）》

10月11日，国家市场监管总局、国家标准化管理委员会发布《信息技术 大数据 数据资产价值评估（征求意见稿）》。该《征求意见稿》明确类涉及数据资产评估的诸多概念，除一般价值评估涉及的收益期限、折现率外，还明确了数据资产评估所涉及的数据集、元数据等特有概念；在此基础上，提出建立收益法、成本法、市场法三种评估方法，并详细论述每个评估方法涉及到的评估要素。

（来源：国家标准全文公开系统）

2.【增补】证监会：《行政处罚罚没款执行规则（征求意见稿）》

9月30日，证监会发布《行政处罚罚没款执行规则（征求意见稿）》。《规则》主要内容如下：1.为证监会罚没款执行提供全环节、可遵循的工作流程，并对法律规定不明确或以往处于地带模糊的内容予以进一步明确；2.对案件调查阶段加强查找、发现当事人财产线索以及对当事人违法所得采取查封、冻结措施提出具体要求；3.根据《行政处罚法》中规定的“暂缓、分期缴纳罚款”条款，对申请条件、批准程序以及暂缓期限做出细化规定；4.细化不及时缴纳罚没款当事人的催告程序，并规定当事人在行政处罚决定书载明的履行期限届满后，未完全缴纳罚没款的，证监会应记入证券期货市场诚信档案数据库，并可以对当事人采取失信惩戒等限制措施。

（来源：证监会网站）

（三）地方新规

1.广州检察：《广州市跨境电商行业合规指引（试行）》

2.上海市市监局：《“双十一”网络集中促销合规指导书（2022）》

10月11日，上海市市场监管局制定发布《“双十一”网络集中促销合规指导书（2022）》，向电子商务企业提出八方面合规要求：1.促销规则要更加透明、简单易懂，禁止采取“虚假打折”“虚假标价”、不履行价格承诺等违法方式开展促销；2.做好“亮照、亮证、亮规则”工作，引导平台内经营者依法履行主体资质、交易规则等信息公示义务；3.禁止虚假宣传和发布违法广告，加大平台内部广告审核力度与直播促销行为的管理力度；4.严格禁止不正当竞争行为，不得通过虚假交易、刷单炒信、虚假评价等不正当竞争违法行为提高虚假销量；5.加强食品安全监管，强化食品安全责任；6.不得销售假冒伪劣商品，严格执行问题商品处置规则；7.禁止销售禁限售商品，及时下架涉军、“专供”“特供”商品、窃听窃照设备等违法违规产品；8.做好网络交易纠纷的化解工作，建立便捷、高效的投诉受理、处理和反馈机制。

（来源：上海市场监管公众号）

3.广东省市监局：《关于贯彻落实〈市场监督管理严重违法失信名单管理办法〉的通知（征求意见稿）》

10月10日，广东省市场监督管理局发布《关于贯彻落实〈市场监督管理严重违法失信名单管理办法〉的通知（征求意见稿）》，主要内容包括：1.明确列入严重违法失信名单审批程序，并具体细化听证程序；2.明确工作范围，主要工作包括列入、不予列入、提前移出、到期移出、不予移出、撤销移入、撤销移出等情形；3.明确列入标准，若存在《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》中第五条至第十条规定的违法行为且受到较重行政处罚，并经综合考量其行为属于性质恶劣、情节严重、社会危害较大的，市场监管部门应当做到应列尽列；4.明确到期移出程序，当事人被列入严重违法失信名单满三年的，由系统自动移出严重违法失信名单，并将移出记录共享给相关部门。

（来源：广东省市场监督管理局网站）

4.【增补】北京市药监局：《北京市医疗器械经营监督管理办法实施细则（2022修订版）（征求意见稿）》

5.【增补】陕西省人大常委会：《陕西省大数据条例》

9月29日，陕西省人大常委会通过《陕西省大数据条例》。《条例》分为总则、基础设施、数据资源、开发应用、产业发展、安全保障、法律责任、附则八个部分，明确大数据系指容量大、类型多、存取速度快、应用价值高为主要特征的数据集合，以及对数据集合开发利用形成的新技术和新业态。《条例》还要求政务部门依托数据共享交换平台进行跨部门政务数据的共享交换和数据更新，对各部门履行大数据安全管理职责提出明确要求，并在此基础上规定违反上述职责要求的行为人应承担的民事、行政、刑事责任。

（来源：陕西省信息中心网站）

（二）行政合规

1.最高检发布第八批行政检察典型案例

10月10日，最高人民检察院以“市场主体权益保护”为主题发布第八批行政检察与民同行系列典型案例。此次发布的典型案例共六例，包括撤销公司行政登记检察监督、行政处罚检察监督以及行政执行检察监督等类型。最高检负责人表示，该批典型案例均为检察机关在专项活动中办理的案件，聚焦解决市场主体发展中的痛点、难点和堵点。下一步，检察机关将着力加强对涉企产权保护、财产征收、市场准入、行政处罚、减税降费等行政诉讼案件审判、执行活动的法律监督，促进法院依法审判和行政机关依法履职，依法平等保护各类市场主体的合法权益。

（来源：最高人民检察院网站）

2.上海浦东法院发布金融资管案件典型案例

2.国务院点赞杭州试点推行的首席数据官制度

近日，国务院下发政府职能转变和“放管服”改革简报（第240期），点赞杭州试点推行的首席数据官制度。杭州市现已在全市115家市直部门、市属国有企业设立首席数据官、数字专员。每个建设单位设置首席数据官、数字专员各1名，首席数据官由分管数字化改革工作的行政副职及以上领导担任，数字专员由具有相关专业背景或1年以上数字化工作经历的正式在编干部担任。首席数据官、数字专员由所在单位负管理主体责任，名单报杭州市数据资源局备案、确认并发放聘书，接受数据资源局业务指导。

（来源：杭州市数据资源局）

3.【增补】上海数据集团有限公司正式揭牌成立

9月29日，上海数据集团有限公司正式揭牌成立。集团业务模式初步考虑分为四大板块：1.数据基础设施建设与运营，负责数据采集、汇聚、存储、共享、传输网络、安全等基础设施的建设与运营；2.数字资产供给及交易，向数据需求方提供合规、安全的数据产品；提供数据标准化、评估定价、支付结算等交易服务；3.为企业、行业和城市数字化提供数据咨询、解决方案、行业数据平台和数据信任安全等增值服务；4.在相关行业主管部门的指导下开展投资。集团总裁朱宗尧接受媒体采访时表示，首批五家企业将于年底先期整合到上海数据集团。

（来源：搜狐新闻）

西安H公司为解决融资问题，轻信某公司业务经理，以构建虚假贸易背景进行转口贸易的方式进行资金融通，非法将外汇转移至境外。2021年9月，该公司因涉嫌逃汇罪移送浦东新区检察院审查起诉。由于西安当地未建立第三方组织，浦东检察院经综合考察，创新性地构建三方共同合作监管“双层委托”机制，在疫情期间，利用每月汇报、线上视频会议、计划推进表等方式，在属地检察机关的配合下，远程监督指导、检查验收涉案企业合规整改工作，先后提出四十多条的意见和建议。H公司通过合规整改建立了13项涉外汇业务管理和合规风控制度，同时还开展了系列溯源治理。重构制度流程体系，公司规章制度由原有的3类19项增加到现在的8类41项，涵盖公司各个方面，并设立完全独立的合规风控部。2022年，H公司被认定为省级“专精特新”企业和2022年度省级上市后备企业。

（来源：浦东检察公众号）

2.多家械企因串通投标被军队采购罚以“禁入市场”

近期，上海网信办发现，某科技公司在处理政务类数据时违规操作，且未采取相应的技术措施和其他必要措施保障数据安全，导致数据存在泄露风险。根据我国《数据安全法》第二十七条的规定：“开展数据处理活动应当依照法律、法规的规定，建立健全全流程数据安全管理制度，组织开展数据安全教育培训，采取相应的技术措施和其他必要措施，保障数据安全。”上海网信办对该公司责令改正，给予警告，并处以人民币五万元罚款的行政处罚。

（来源：网信上海公众号）

4.山东滨州市滨城区人民法院：药店为防疫需要录入个人信息不需取得个人同意

2022年1月，原告江某前往某药店购买药品，药店应市场监督管理局要求，需对购买感冒发烧、止咳、消炎、抗病毒这四类药品的记录进行网络上传，江某在录入个人信息后因价格昂贵放弃购买，并要求被告删除其个人信息，被药店拒绝后，遂诉至法院。

山东省滨州市滨城区人民法院经审理认为，根据《个人信息保护法》规定，为应对突发公共卫生事件获取信息不需取得个人同意。疫情防控期间，为应对突发公共卫生事件，被告按照市场监督管理部门的部署要求和《启用疫情防控药品追溯系统的紧急通知》，在原告购买涉疫情防控药品时，落实药品实名登记的规定，并无不当，不属于侵权行为，判决驳回原告诉讼请求。